创业板开户流程(创业板开户规则)

2022年9月19日，上交所上市中证500ETF期权，深交所上市创业板ETF期权、中证500ETF期权。

为帮助投资者了解期权产品特征、认识深市期权新品种特色，根据深交所“深市期权上新了！”系列图文推出投“知”MP3期权栏目，本期带您了解深市创业板ETF期权开户的最新条件有哪些？

ETF期权新品种上市了耶，你知道创业板ETF期权开户的最新条件有哪些？

创业板ETF期权和中证500ETF期权，都是咱们期权投资者期盼已久的产品。个人投资者要开户，需要满足“五有一无”的适当性要求哦。期权开户流程包括以下六个步骤：

第一步：“五有一无”——有经验

在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。

第二步：“五有一无”——有期权模拟交易经历

具有深交所认可的期权模拟交易经历。

第三步：“五有一无”——有知识

具备期权基础知识，通过深交所认可的相关知识测试。

第四步：

①“五有一无”——有资产

申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。

②“五有一无”——有风险承受能力

具有相应风险承受能力。

③“五有一无”——无不良记录

无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

第五步：申请开户

普通投资者备齐开户所需材料，到期权经营机构营业部临柜办理开户。

已开立沪市账户的投资者可进行非现场开户，通过见证开户、网上开户等方式开立深市账户，无需重复临柜办理。

第六步：期权经营机构核查

申请开户后，期权经营机构将对投资者的资料进行核查，确认是否符合“五有一无”条件。

对于已开立沪市衍生品合约账户的投资者，期权经营机构将免除核查“五有”条件，仅核查 “五有一无”中“无”的条件。

开好了权限有区别吗？我之前好像看到过一级权限，这是啥呀？

是这样的，深市期权对个人投资者参与期权交易的权限进行了分级管理。个人投资者申请各级别交易权限，应当在对应级别的知识测试中达到规定的合格分数，并具备相应的股票期权模拟交易经历。我来给你讲讲各级交易权限的具体内容吧：

一级交易权限有三个：

1.持有标的，进行相应数量的备兑开仓;

2.持有标的，进行相应数量的认沽期权买入开仓;

3.对所持有的合约进行平仓或者行权。

二级交易权限有两个：

1.一级交易权限对应的交易;

2.买入开仓。

三级交易权限有两个：

1.二级交易权限对应的交易;

2.保证金卖出开仓。

还有，已开立沪市衍生品合约账户的个人投资者，可以在深市申请与沪市相同级别的交易权限哦。

中国基金报记者 章子林

昨日晚间，创业板注册制的启动为资本市场投入一枚“深水炸弹”，随后深交所发布一系列创业板配套相关规则，其中《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》从今年4月28日起开始实施。

对于券商来说，由于涉及经纪、技术等多个部门，且在开市前需准备就绪，因此需要大量的准备工作，各家也加班加点，紧急开启工作部署。根据新规则，今后开通创业板交易权限无需再前往证券公司营业部现场，更不需要经过冷静期的二次“考验”，只需通过互联网渠道一次性完成风险匹配并签署风险揭示书即可。基金君获悉，在创业板注册制“官宣”17个小时后，已有券商饮下创业板网上开户的“头啖汤”。今日13:20，国泰君安线上自有平台已经可以全面支持7*24小时创业板在线开通，国泰君安也由此成为首家支持在线开通创业板的券商。此外，据了解，从目前情况来看，多家券商仍主要采用营业部现场开户的方式，线上开通仍需等待时日。

国泰君安已支持在线开通创业板

4月28日之前，新开通创业板投资权限要求临柜办理，但从改革前后的条款对比来看，不难发现，今后开通创业板交易权限无需再前往证券公司营业部现场，更不需要经过冷静期的二次“考验”，只需通过互联网渠道一次性完成风险匹配并签署风险揭示书即可。

在创业板注册制“官宣”17个小时后，今日下午1点20分，国泰君安君弘APP、富易PC客户端等线上自有平台全面支持7*24小时创业板在线开通。以君弘APP为例，合格投资者仅需在首页或掌上营业厅中点击创业板开通输入相关信息，即可实现实时在线办理。国泰君安也由此成为首家支持投资者在线开通创业板权限的券商。

据了解，国泰君安对于创业板改革的空前重视。公司董事长贺青亲自部署，27日晚十点成立跨部门工作组，28日凌晨3:02完成需求确认，28日早8:27完成风险揭示书、操作流程的调整和双录话术的设置，向深交所提交。28日早9:38，线下营业部为首个投资者开通创业板权限，28日13:20君弘APP等“三端一微”平台全面支持投资者在线开通。截至4月28日中午，已有251位客户在国泰君安完成创业板权限的开通。

由于涉及经纪、投教、技术等多个部门，且在开市前需准备就绪，因此对于券商来说，需要做大量的准备工作。国泰君安相关负责人告诉记者，昨日晚间，公司业务条线领导、首席信息技术官靠前指挥，信息技术部、零售业务部、网络金融部、营运中心、合规部、法律部等多个部门协同协作，加班加点，解读新方案，体会监管精神，梳理流程，拟定交易风险揭示书，合理制定新业务风险等级，同步在君弘APP等三端一微线上平台和营业部柜台、VTM智能设备上开发新增客户开通流程。君弘APP中也及时上线了系列图文，为投资者普及创业板改革的基本交易规则，并在95521电话客服，君弘灵犀智能客服与君弘在线线上投顾在内的多个渠道回答用户包括开通条件、现有客户如何签署新协议等在内的创业板的相关疑问。

多家券商开足马力

准备线上开通工作

可以说，创业板改革大大提高了开户电子化程度。未来开户更加便捷和高效，投资者再也不用到现场办理创业板开户了。但是目前情况来看，多家券商仍主要采用营业部现场开户的方式，线上开通仍需等待时日。

海通证券方面表示，目前公司已连夜开足马力，加紧实现创业板权限开通申请的线上受理渠道，相信很快就会与大家见面。一家中型券商的营业部人士也表示，目前创业板开户需要临柜办理，需要双录，线上开通目前尚不支持。

联储证券相关人士告诉基金君，4月28日起，开通创业板投资权限暂时需临柜办理，在《实施办法》实施前已在其他券商开通创业板交易权限的投资者，到公司新开创业板权限的仍需重新申请，按照适当性要求准入，临柜办理。对于何时可以实现网上办理，该人士表示，公司将积极进行系统升级改造，尽快实现网上办理。

兴业证券今日也在官网发布《有关创业板投资者适当性管理相关调整事项的公告》，明确表示为充分落实创业板适当性管理相关要求，公司线上创业板转签功能暂时关闭，投资者可前往公司各营业场所办理创业板交易权限开通及转签等业务。线上开通办理时间另行通知。

投资者开通创业板权限

有哪些要求？

根据改革后的规则，此前创业板的参与门槛和业务开通流程得到大幅调整，个人投资者（包括个人专业投资者）新申请开通创业板权限需要满足 “10万+2年”的投资准入门槛：

（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）参与证券交易24个月以上。原来已开通创业板权限的可继续交易。

不过， 已开通创业板交易权限的投资者不受影响，可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前，存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。

此外，在适当性上，券商分支机构会向投资者讲解《创业板投资风险揭示书》的主要条款，指导投资者抄写声明内容，并由投资者签字确认，通过双录的方式进行告知、警示。值得注意的是，对于目前尚未开通权限且不满足开通条件的投资者，可以通过公募基金间接参与创业板。

编辑：舰长